Ще один рік, ще одна серія гучних справ за FCPA. Продовжуючи нашу традицію, ми презентуємо остаточний список найважливіших справ за Законом про іноземні корупційні практики (FCPA) цього року. Давайте заглибимося у цифри та історії, які сформували 2024 рік.
Цей рік був надзвичайно активним у плані штрафів, що показує значне збільшення порівняно з 2023 роком. Якщо у 2023 році загальна сума штрафів за FCPA становила $902,8 мільйона, то у 2024 році вона зросла до вражаючих $2,25 мільярда — що на 150% більше. У таблиці нижче наведено основні справи цього року, яка висвітлює компанії, галузі та порушення, що стали частиною цих справ.
Розбір найбільших справ за FCPA 2024 року
2024 рік відзначився активною роботою FCPA, коли в гучних справах були накладені великі штрафи.
| Компанія / Особа | Загальний штраф (млн USD) | DOJ | SEC | Сфера діяльності | Порушення | |
| 1 | Raytheon Company | 950,0 | 950 | — | Аерокосмічна та оборонна промисловість | Хабарництво, завищення цін, порушення експортного контролю |
| 2 | Gunvor S.A. | 661,7 | 661,7 | — | Торгівля енергоресурсами | Хабарництво та корупція на міжнародних ринках нафти |
| 3 | SAP | 222,2 | 118,8 | 103,4 | Програмне забезпечення та технології | Хабарництво при укладанні контрактів на міжнародних ринках |
| 4 | Trafigura Beheer B.V. | 126,99 | 126,99 | — | Торгівля сировинними товарами | Міжнародне хабарництво |
| 5 | McKinsey & Company Africa | 122,8 | 122,8 | — | Консалтинг | Хабарництво південноафриканських посадовців |
| 6 | Telefónica Venezolana | 85,26 | 85,26 | — | Телекомунікації | Хабарництво, пов’язане з операціями у Венесуелі |
| 7 | Хав'єр Агілер (екс-трейдер нафтогазової галузі) та його спільники | 70,13 | 70,13 | — | Торгівля енергоресурсами | Хабарництво у міжнародній торгівлі |
| 8 | 500.com (тепер BIT Mining Ltd.) | 14,0 | 10 | 4 | Криптовалюта та гейминг | Хабарництво японських посадовців |
| Загальна сума штрафів: | 2253,08 | 2145,68 | 107,4 |
*Складано компанією Ethicontrol на основі пресрелізів DOJ та SEC.
Найбільший штраф було накладено на компанію Raytheon, американського аерокосмічного та оборонного гіганта, яка заплатила штраф у розмірі 950 мільйонів доларів за іноземні хабарі, порушення цінових умов та експортних норм — справа, яка була особливо виділена у 2024 році.
Другим за величиною штрафом став штраф у розмірі 661,7 мільйона доларів для Gunvor S.A., швейцарського енергетичного трейдера, який був оштрафований за участь у схемах хабарництва для отримання контролю над торгівлею нафтою в кількох країнах, що відбувалося з 2010 по 2019 роки.
Німецький лідер програмного забезпечення SAP отримав штрафи на суму до 222,2 мільйона доларів від DOJ та SEC за хабарництво у контексті державних контрактів на різних міжнародних ринках; аналогічно, компанія Trafigura Beheer B.V., голландський трейдер сировинними товарами, заплатила 126,99 мільйона доларів за схеми хабарництва, спрямовані на вплив на урядових чиновників з метою отримання вигідних торгових умов у 2011–2018 роках.
В Африці компанія McKinsey & Company Africa була змушена заплатити 122,8 мільйона доларів за свою роль у підкупі південноафриканських урядових чиновників для отримання контрактів, що мали зв'язок із розслідуваннями щодо "Державного захоплення" між 2014 і 2018 роками.
Венесуельська телекомунікаційна компанія Telefonica Venezolana підписала угоду про виплату штрафу в розмірі 85,26 мільйона доларів для врегулювання обвинувальних висновків щодо хабарництва, пов'язаного з регуляторними схваленнями вдома у період з 2015 по 2020 роки.
Серед індивідуальних справ колишній енергетичний трейдер Хав'єр Агілер і його співучасники були зобов'язані виплатити 70,13 мільйона доларів за змову щодо виплати хабарів через третіх осіб у кількох країнах для отримання торгових переваг.
І нарешті, криптовалютна та ігрова компанія BIT Mining Ltd (раніше 500.com), яка заплатила штраф у розмірі 14 мільйонів доларів за підкуп японських чиновників для отримання регуляторних переваг у 2017 році — справа, що раніше виникала в розслідуваннях.
Загалом, штрафи за порушення FCPA у 2024 році склали 2,25 мільярда доларів, що є приголомшливим збільшенням порівняно з 2023 роком, коли загальна сума штрафів становила 902,8 мільйона доларів.
Індивідуальні справи: без штрафів, але з жорсткими покараннями
Цього року кількість тюремних вироків у справах FCPA значно зросла, і представники різних галузей були притягнуті до відповідальності за корупційну діяльність. Ця тенденція свідчить про посилення боротьби з міжнародним хабарництвом та корупцією.
Колишній міністр фінансів Мозамбіку Мануель Чанг брав участь у схемі шахрайства та відмивання грошей на суму 2 мільярди доларів, розкрадаючи кошти для власного збагачення. Справа, розпочата ще у 2015 році, стала важливим кроком у боротьбі з корупцією в уряді Мозамбіку. Йому загрожує до 20 років ув’язнення.
Колишній трейдер нафтогазового сектору Хав'єр Агілер знову фігурує у кримінальній справі — цього разу він отримав шестирічний тюремний строк за змову з метою підкупу урядовців для забезпечення енергетичних контрактів за кордоном. Його справа, яка стала результатом багаторічного розслідування корупції, добігає кінця. За кожним пунктом FCPA йому загрожує до п’яти років ув’язнення, а за відмивання грошей – до 20 років.
У Венесуелі суд може засудити Рауля Горріна Белісаріо, голову великої новинної мережі, до 20 років ув’язнення за участь у схемі відмивання 1,2 мільярда доларів, що включала підкуп урядовців. Ця гучна справа привернула увагу до масштабів корупції у країні.
Колишньому ганському банкіру Ассанте Квеку Берко загрожує (у разі обвинувального вироку) 20 років ув’язнення за хабарництво з метою отримання енергетичних контрактів. Його справа знову підкреслила роль фінансових посередників у сприянні корупції, яка розслідується ще з кінця 2010-х років.
Карлос Рамон Політ Фагіоні, колишній генеральний аудитор Еквадору, отримував хабарі в обмін на сприятливі аудиторські перевірки та затвердження контрактів. Його обвинувальний вирок став фіналом багаторічного розслідування корупційної діяльності. Йому загрожує до 20 років ув’язнення за кожним пунктом звинувачення у відмиванні грошей і змові та до 10 років за використання незаконно отриманих коштів.
Колишній фінансовий директор компанії Stericycle Inc. Абрагам Сігарроа Сервантес очікує вироку за участь у хабарницькій схемі на суму 10 мільйонів доларів. Його справа пов’язана з корупційними схемами, спрямованими на отримання контрактів у Латинській Америці, і є частиною ширшого розслідування діяльності компанії.
Троє керівників компанії з виробництва виборчих машин та колишній голова Комісії з виборів Філіппін були звинувачені у хабарництві та відмиванні грошей. Ця справа підкреслює постійні виклики щодо забезпечення чесності виборів у країні. Кожному з них загрожує до 20 років ув’язнення за кожним пунктом звинувачення у міжнародному відмиванні грошей та змові з метою відмивання коштів.
Який батько, такий і син: Джон Крістофер Політ, син Карлоса Рамона Політа Фагіоні, колишній банкір, отримав семирічний тюремний термін за міжнародне хабарництво. Його справа знову привернула увагу до ролі фінансових установ у виявленні та запобіганні корупції. Його остаточний вирок має бути винесений 30 січня 2025 року, і йому загрожує до 10 років ув’язнення.
Нарешті, колишній трейдер нафтогазового сектору Гленн Озтемел був засуджений до восьми років ув’язнення за хабарництво та відмивання грошей, щоб отримати переваги на енергетичному ринку. Його засудження стало частиною низки справ, спрямованих на викорінення системної корупції у сфері торгівлі сировинними товарами. Йому загрожує до п’яти років ув’язнення за кожним пунктом звинувачення, пов’язаного з FCPA, та до 20 років за кожним пунктом, пов’язаним з відмиванням грошей.
Додаткові інфографіки
Дізнайтеся, де розташовані штаб-квартири шахраїв, в яких регіонах зафіксовано найбільше випадків шахрайства та який відсоток кожної справи у загальній сумі штрафів. Ознайомтеся з нашою детальною інфографікою щодо справ FCPA за 2024 рік.
*Загальна сума штрафів, накладених DOJ та SEC. Детальну інфографіку можна переглянути тут.
Попередні резонансні справи FCPA
Якщо ви хочете дізнатися більше про попередні справи FCPA, перегляньте наш тег FCPA, де зібрані звіти за минулі роки.
Джерела:
- U.S. Department of Justice
- U.S. Securities and Exchange Comission
- Manuel Chang's photo
- John Christopher Polit's photo
- Carlos Ramon Polit Faggioni's photo
Поділитись статтею:
