Удосконалення комплаєнсу та етики

Перш ніж впроваджувати будь-які зміни, компаніям необхідно зрозуміти стан справ. Ми розробили низку опитувальників для оцінки рівня довіри, сприйняття шахрайства, поточного рівня етичної толерантності та обізнаності співробітників з комплаєнс-політикою. Результати варто враховувати при розробці корпоративних політик, формуванні комплаєнс-програми чи оцінці прогресу в управлінні етикою в компанії.

Окрім загроз, притаманних галузі або сфері діяльності, специфічні ризики шахрайства можуть бути приховані в корпоративних політиках, ключових показниках ефективності, операційних процедурах або ІТ-системах. Окрім оцінки ризиків, ми оцінюємо існуючі засоби контролю та пропонуємо заходи щодо усунення прогалин. Зовнішня оцінка ризиків також є вимогою антикорупційних стандартів або місцевого антикорупційного законодавства.

Гарячі лінії, як і будь-який інший елемент контрольного середовища компанії, повинні регулярно оцінюватися на ефективність. Під час аудиту ми виходимо за рамки вимог комплаєнсу та використовуємо нашу методологію "Безболісної етики", виявляючи додаткові помилки та інсайти. Також дуже важливим є отримання зворотного зв'язку від існуючих та потенційних користувачів гарячої лінії.

Експрес-діагностика на основі опитувальників або проєктів глибокого занурення допомагає керівникам покращити роботу відділів комплаєнсу, підрозділів безпеки або робочих груп по боротьбі з шахрайством. Кожен результат проєкту буде включати пояснення його впливу / важливості та рекомендації / дорожню карту / план проєкту щодо вдосконалення функції в рамках структури / стратегії / систем / людей / процесів.

Наша бібліотека комплаєнс-проектів створена на основі 20-річного досвіду нашої команди. Вона містить сотні потенційних ініціатив та ідей, які можуть бути адаптовані до будь-якого програмного документа. Але, що більш важливо, ми вже знаємо, що працює краще, які існують підводні камені та як досягти найкращих результатів з урахуванням конкретної галузі, юрисдикції, зрілості компанії, шахрайства та рівня довіри.

Крім письмових документів, важливо враховувати неформальні традиції та корпоративні культурні переконання. Політика також повинна уникати "неспійману легку здобич" і відокремлювати задекларовану схильність до ризику від реальної, яка може підірвати лідерів і заплутати співробітників. Ми також тестуємо аудиторію, щоб переконатися, що всі зрозуміли правила.

Комунікація має бути диверсифікована, а також адаптована до аудиторії та культури компанії. Не повинно бути жодних обмежень щодо каналів, меседжів, візуального ряду чи засобів комунікації. Ми співпрацюємо з найкращими художниками та субпідрядниками для створення контенту від плакатів, відео та стікерів до чат-ботів, пуш- або смс-повідомлень; від інформування до провокацій.

Спільні цінності є основою ефективної команди. Але конфлікти виникають тоді, коли члени команди втрачають спільну мову. Ми розробили воркшоп, який допоможе керівникам компаній визначити спільні цінності, а також непорозуміння. Спільні цінності не означають взаєморозуміння, і це також слід прояснити. Розбіжності також важливі як інсайт для майбутніх проєктів та для побудови команди.

Ідеальний етичний кодекс — це той, який дійсно працює, а не той, що гарно написаний, повний чи детальний. Ми використовуємо найкращі доступні фреймворки та власне дослідження ТОП 200 корпоративних кодексів, при розробці кодексу. Неважливо: зверху-вниз чи знизу-вгору, високого рівня чи з детальним прикладом — він має бути орієнтований на ваші ключові ризики, цільову аудиторію та цілі управління змінами.

Навчання викривачів є важливою частиною нашої філософії "Безболісної етики". Компанії повинні навчати викривачів, як користуватися каналами реєстрації звернень, захищати анонімність, розповісти про юридичний бік викривання, робочий процес та очікування компанії від викривачів, як викривання може зашкодити, а також як взаємодіяти з юристами та доказами.

Тренінг "Як поводитись із заявниками" є невід'ємною частиною розгортання платформи для викривачів Ethicontrol, а також ключовими уроками щодо підтримання працездатності гарячої лінії та проведення ефективних розслідувань. Під час тренінгу кожен менеджер спочатку зіграє роль викривача, а потім буде відповідати за закриття кейса під час тренінгу.

Як професійна компанія, ми вже знаємо більшість юрисдикцій: закони, правила та стандарти. Ми розробили тренінг для комплаєнс-офіцерів, які хотіли б знати нормативно-правові акти (наприклад, Директива ЄС про викриття корупції, SAPIN II, Закон про розкриття інформації в інтересах суспільства (PIDA), UKBA, FCPA, Керівництво Міністерства юстиції) у порівнянні з іншими стандартами. Ми робимо акцент на тому, як дотримуватися та уникати ризиків, а також як захистити компанію та її співробітників від потенційної відповідальності.

Ми підготували серію особистих зустрічей з потенційними викривачами, на яких продемонстрували переваги роботи з аутсорсинговою гарячою лінією "Етиконтроль".
Такі зустрічі допомагають компаніям здобути додаткову довіру як на початковому, так і на більш пізніх етапах, розкриваючи реальні кейси та працюючи з миттєвим фідбеком аудиторії.