Matriz de cumplimiento de Ethicontrol

Informes	Plataforma Ethicontrol	Directiva de la UE	ISO 37002	Guía de recursos sobre la FCPA de EE.UU.	Evaluación por el USDoJ de los programas de cumplimiento de las empresas	ISO 37001	Solución interna
Canales internos de información
Canales amigables/multicanales/diferentes tipos de canales disponibles (línea directa, formulario en línea, reunión personal)
Transparencia y accesibilidad de la información para los denunciantes de irregularidades
Los canales de información deben estar a disposición de terceros
Mantenimiento de registros (denuncias)
Confidencialidad de los canales y los informadores
Denuncia anónima
Considerar el contexto de la organización al desarrollar el SGA
Retroalimentación oportuna/rastreo y seguimiento del denunciante / acusar recibo, informar sobre el progreso, recibir/ofrecer retroalimentación
Derecho de los denunciantes a equivocarse

Informes	Plataforma Ethicontrol	Directiva de la UE	ISO 37002	EE.UU. FCPA	Evaluación del USDoJ	ISO 37001	Solución interna
Canales internos de información
Canales amigables/multicanales/diferentes tipos de canales disponibles (línea directa, formulario en línea, reunión personal)
Transparencia y accesibilidad de la información para los denunciantes de irregularidades
Los canales de información deben estar a disposición de terceros
Mantenimiento de registros (denuncias)
Confidencialidad de los canales y los informadores
Denuncia anónima
Considerar el contexto de la organización al desarrollar el SGA
Retroalimentación oportuna/rastreo y seguimiento del denunciante / acusar recibo, informar sobre el progreso, recibir/ofrecer retroalimentación
Derecho de los denunciantes a equivocarse

Gestión de incidentes	Plataforma Ethicontrol	Directiva de la UE	ISO 37002	Guía de recursos sobre la FCPA de EE.UU.	Evaluación por el USDoJ de los programas de cumplimiento de las empresas	ISO 37001	Solución interna
Persona imparcial competente para el seguimiento de los informes
Selección y priorización
Acceso total de un responsable de cumplimiento a la información sobre informes e investigaciones
Acceso directo, ilimitado y confidencial a la alta dirección y al órgano de gobierno por parte de los responsables de la denuncia de irregularidades
Determinar el alcance del sistema de denuncia de irregularidades
Métricas de tiempo para garantizar la capacidad de respuesta

Gestión de incidentes	Plataforma Ethicontrol	Directiva de la UE	ISO 37002	EE.UU. FCPA	Evaluación del USDoJ	ISO 37001	Solución interna
Persona imparcial competente para el seguimiento de los informes
Selección y priorización
Acceso total de un responsable de cumplimiento a la información sobre informes e investigaciones
Acceso directo, ilimitado y confidencial a la alta dirección y al órgano de gobierno por parte de los responsables de la denuncia de irregularidades
Determinar el alcance del sistema de denuncia de irregularidades
Métricas de tiempo para garantizar la capacidad de respuesta

Gestión de casos	Plataforma Ethicontrol	Directiva de la UE	ISO 37002	Guía de recursos sobre la FCPA de EE.UU.	Evaluación por el USDoJ de los programas de cumplimiento de las empresas	ISO 37001	Solución interna
Transparencia / validez del mandato de investigación
Desempeño independiente de las funciones de investigación y protección
Investigación adecuadamente realizada
Investigación y respuesta debidamente documentadas
El proceso de toma de decisiones está libre de conflictos de intereses
Protección frente a represalias y despidos improcedentes
Un proceso para supervisar el resultado de las investigaciones
Mecanismos de información e investigación suficientemente financiados
Actualizar los controles internos en función de la experiencia adquirida
Disposiciones de control interno

Gestión de casos	Plataforma Ethicontrol	Directiva de la UE	ISO 37002	EE.UU. FCPA	Evaluación del USDoJ	ISO 37001	Solución interna
Transparencia / validez del mandato de investigación
Desempeño independiente de las funciones de investigación y protección
Investigación adecuadamente realizada
Investigación y respuesta debidamente documentadas
El proceso de toma de decisiones está libre de conflictos de intereses
Protección frente a represalias y despidos improcedentes
Un proceso para supervisar el resultado de las investigaciones
Mecanismos de información e investigación suficientemente financiados
Actualizar los controles internos en función de la experiencia adquirida
Disposiciones de control interno

Otro	Plataforma Ethicontrol	Directiva de la UE	ISO 37002	Guía de recursos sobre la FCPA de EE.UU.	Evaluación por el USDoJ de los programas de cumplimiento de las empresas	ISO 37001	Solución interna
Formación del personal
Un responsable del proceso empresarial / función de gestión de la denuncia de irregularidades
Autoinformes
Cooperación con las autoridades
Programa de cumplimiento adecuado
Libros y registros exactos (reflejan las transacciones y disposiciones del emisor)
Procedimientos de cumplimiento eficaces
Informes periódicos
Seguridad de los datos
Cumple con el GDPR

Otro	Plataforma Ethicontrol	Directiva de la UE	ISO 37002	EE.UU. FCPA	Evaluación del USDoJ	ISO 37001	Solución interna
Formación del personal
Un responsable del proceso empresarial / función de gestión de la denuncia de irregularidades
Autoinformes
Cooperación con las autoridades
Programa de cumplimiento adecuado
Libros y registros exactos (reflejan las transacciones y disposiciones del emisor)
Procedimientos de cumplimiento eficaces
Informes periódicos
Seguridad de los datos
Cumple con el GDPR

Training and support	STR	ADV	PRO
Advice on implementation
Graphic and text materials for a communication campaign (a standard set of posters, stickers, letters, web-page template)
Model code of business ethics
Model hotline regulations
Model regulations for internal investigations
Free support 24/7
Live user training (2hr)
Support widget in the app
Video explainer for whistleblowers branded for the client
Custom NDA
Service level agreement (SLA)
Custom SLA