Ми стали партнерами COMPLIANCE & ANTI-FRAUD FORUM – 2024

Досвідчені спікери, актуальні теми, дружня атмосфера — це все про "Compliance & Anti-Fraud forum 2024" від Business-Format Group.

Головними темами форуму були інноваційні підходи Anti-Fraud та міжнародні стандарти Compliance, а також нові виклики та майбутні тренди та ефективна взаємодія Compliance & Legal & Anti-Fraud.

Етиконтроль цього разу також доєднався як експо партнер аби вживу познайомитись з представниками сфери та розказати більше про наші інструменти для взаємодії з викривачами та інцидент менеджменту, які будуть корисні комплаєнс офіцерам.

Пропонуємо познайомитись з програмою форуму та інсайтами, які ми почули під час виступів спікерів:

Антоніна ПРУДКО (Голова Секретаріату UNIC):

Вступ України до ОЕСР: до чого варто готуватися українському бізнесу вже сьогодні аби відповідати міжнародним стандартам доброчесного ведення бізнесу?

Частина виступу була присвячена Конвенції ОЕСР проти хабарництва, де було зазначено її основні статті, основні зони уваги для бізнесу (Позасудове врегулювання; Захист викривачів; Підвищення обізнаності, навчання та настанови; Вимоги до бухгалтерського обліку та незалежний зовнішній аудит) і основні засади цієї конвенції.

З практичного погляду для комплаєнс офіцерів було зазначено ключові практики для ефективних комплаєнс-систем, а саме:

• Сильна підтримка з боку керівництва: зацікавленість вищого керівництва до впровадження культури етики та комплаєнсу.
• Програми нагляду та комплаєнсу: покладаються на вищих посадових осіб компанії, забезпечуючи автономію, ресурси та доступ до відповідних даних.
• Заходи з етики та комплаєнсу: застосовуються на всіх рівнях та в усіх організаціях, що перебувають під контролем компанії, і стосуються таких сфер, як подарунки, гостинність, пожертви тощо.
• Залучення третіх сторін: поширення заходів з етики та комплаєнсу на третіх осіб, таких як агенти, посередники та постачальники, відповідно до договірних домовленостей.
• Системи внутрішнього контролю та підозри в хабарництві: виявлення тенденцій, що вказують на хабарництво, та реагування на такі підозри.
• Інші: фінансова звітність, захист викривачів, прозорість, комунікація.

Марія ПОЛОМОШНОВА (Chief Risk Officer Ukrainian Red Cross Society):

Оцінка ефективності системи комплаєнс-менеджменту відповідно до міжнародних стандартів ISO37301, OSEG, COSO IC.

На початку виступу спікерка зазначила основні міжнародні практики, що регулюють оцінку ефективності СКМ (системи комплаєнс-менеджменту), а саме: COSO IC framework, ISO 37301:2021 та OSEG. GRC Capability Model (OSEG Red Book).

Далі Марія розповіла про етапи проведення оцінки ефективності СКМ, де детально та з практичними порадами розповіла про кожен з них:

• Підготовка до оцінки ефективності
• Оцінка ефективності
• Складання звіту про оцінку (у тому числі розробка плану дій з розвитку СКМ)
• Інформування керівництва про результати оцінки

Ганна ГОРБЕНКО (Директор Департаменту комплаєнсу та фінансового моніторингу АТ ОТП Банк):

Роль лідерства в комплаєнс-стратегії: побудова ефективної комплаєнс-команди та залучення топ-менеджменту до питань комплаєнсу.

Ганна практично за руку провела слухачів по всім етапам створення і впровадження ефективної комплаєнс стратегії, пояснюючи підводні камені, з якими вони можуть зіштовхнутись під час цього важливого, але і складного процесу:

• Побудова ефективної комплаєнс команди: ключове тут це співпраця та адаптивність. Команда повинна працювати разом, співпрацювати з іншими підрозділами та вчасно та вміло адаптуватися до змін в правилах та вимогах.
• Створення культури дотримання правил. Ключовим тут на нашу думку є приклад зверху: Ви можете прописати сотні правил, але головне, щоб їх дотримувались і просували лідери. Адже лідери, які демонструють етичну поведінку, стають моделлю для наслідування іншими
  співробітниками. 
• Залучення топ-менеджменту до питань комплаєнсу. Відзначте, що комплаєнс не лише забезпечує дотримання законів та етичних норм, але й допомагає зменшити ризики для компанії. Це може включати штрафи, санкції та втрату репутації.
• Механізми комунікації та звітування: розробіть комунікаційний план для кожного підрозділу, проводьте регулярні зустрічі між лідерами та представниками різних підрозділів, а також сприяйте відкритій комунікації між всіма сторонами.
• Виклики та перешкоди на шляху розвитку комплаєнсу: регулярно оцінюйте ризики, залучайте співробітників і користуйтесь технологічними інструментами, адже використання сучасних технологічних рішень може допомогти в автоматизації процесів комплаєнсу та підвищенні ефективності.

Катерина ВОЙНА (Compliance Officer Global Customer Unit Telecom Italia and CU South East Mediterranean and Eurasia, GRC ICA; CCEP-I "Ericsson"):

Майбутні тренди, нові виклики та стандарти роботи Комплаєнс служби. Як управляти майбутнім та контролювати сьогодення?

Завжди цікаво послухати, що нас чекає в найближчому майбутньому, тому ми з захопленням чекали виступу Катерини.

Спікерка під час свого виступу зазначили 4 тренди, на які треба звернути комплаєнс офіцерам:

1. Від комплаєнсу до етики: як цінності керують компаніями в кризі:

2. Посилення розвитку санкційного режиму.

3. Пожертви стали частиною звичайної корпоративної соціальної відповідальності та потребують належної комплаєнс оцінки.

4. ESG стає пріоритетом, і вимагає постійної переоцінки.

Ярослав ОМЕЛЬЧУК (Директор з комплаєнс-контролю та фінансового моніторингу (ССО) АТ "ТАСКОМБАНК"):

Роль ССО в системі комплаєнс-контролю.

Під час виступу було розглянуто хто такий головний комплаєнс-менеджер, його функції та потрібні особисті якості. Також Ярослав розказав як оцінювати ефективність CCO і його KPI.

Наприкінці виступу спікер наголосив на частих помилках CCO, які слід уникати:

• Приймати надмірні зобов’язання.
• Ігнорувати зворотний зв’язок.
• Ускладнювати процеси, до яких залучено багато працівників.
• Очікувати схвалення своїх дій від об'єкта контролю.
• Вимагати, але не виконувати особисто.
• Управляти ризиками та одночасно бути залежним від бізнес-цілей.
• Знати про проблему, але не реагувати на неї.
• Не мати союзників і підтримки.
• Впроваджувати вимоги не контролюючи їх дотримання.
• Не розуміти пріоритети та стимули працівників.

Гліб БАКАЛОВ (Головний комплаєнс офіцер НЕК «Укренерго», Голова Виконавчого комітету UNIC):

Розв’язання етичних дилем на прикладі проблеми вагонетки.

Спікер знайомить нас з проблемою вагонетки, уявним експериментом, де стоїть дилема чи загинуть 5 людей від удару вагонетки, чи втрутитись, але тоді загине одна людина.

На прикладі цієї проблеми було розглянуто як розв'язувати етичні дилеми всередині організацій.

В кінці виступу Гліб познайомив нас з доктриною подвійного ефекту:

1. Вчинок, сам по собі, повинен бути морально прийнятним або хоча б нейтральним;
2. Суб'єкт переслідує тільки благу мету (досягнення добрих наслідків), в той час як погані наслідки очікуються, але не бажаються;
3. Погані наслідки не є засобом для досягнення добрих;
4. Відповідність (пропорційність) між позитивним і негативним наслідками - позитивний наслідок повинен переважувати негативні наслідки.

Тетяна КИРИК (Директор з комплаєнс та етики ПрАТ «Київстар»):

Впровадження комплаєнс-культури, як ефективний метод мінімізації корупційних ризиків.

Спікерка розпочала свій виступ з демонстрації залежності між рівнем культури доброчесності та фінансових показників компанії.

   Фінансові показники компаній - етичних лідерів зросли на 12.3% за 5 років...Такий результат демонструє міцний зв’язок між етичною культурою в компанії та її фінансовими показниками. 

Також були зазначені Ризики ведення бізнесу з порушеннями стандартів доброчесності та комплаєнс і 10 складових ефективної Комплаєнс програми.

Продовжила спікерка виступ надважливими принципами для розбудови сталої культури доброчесності організації:

• Культура ґрунтується на цінностях (підбір, оцінка, просування по кар’єрі)
• Лідерство вищого керівництва і керівників середньої ланки в просуванні культури
  доброчесності та комплаєнс в організації
• Вимірювання рівня культури та впровадження планів покращення культури
• Залученість співробітників. Відзначаємо та нагороджуємо приклади позитивної поведінки
• Тренінги, як частина культури
• Розвиток культури SPEAK UP
• Соціальна орієнтованість програм і культури компанії

В кінці виступу Тетяна розказала про проєкти в "Київстар", які спрямовані на розвиток культур доброчесності, різноманітності та інклюзії.

Наталія КОЛОМІЄЦЬ (Head of Legal/Compliance Officer METRO Cash & Carry Ukraine Ltd):

Комплаєнс як невідʼємна частина бізнесу: комунікація та побудова довіри

Виступ Наталії був наповнений практичним досвідом розбудови комплаєнсу в METRO Cash & Carry Ukraine Ltd.

Спікерка рекомендує розглядати комплаєнс як партнера по бізнесу і розвивати його в таких напрямках: 

1. Діджиталізація. Наприклад METRO впровадили чат-бота Chef-bot, через який співробітники можуть повідомляти про порушення, небезпечні дії та небезпечні умови.
2. Децентралізація. Перегляд процесів та повноваження на місцях.
3. Спілкування та нові формати комунікації. Підтримка стандартних каналів комунікації та розвиток нових. Геймифікація, доступність 24/7, діджитал канали - це те на що варто звернути увагу.

Ігор ЩЕДРОВ (Risk and Compliance Coordinator "Save the Children"):

Розслідування шахрайства в гуманітарній сфері (окремі аспекти)

Ігор розпочав виступ підтвердженням важливості боротьби шахрайства в гуманітарній сфері і навів статистику основних видів шахрайств у британських організаціях:

Джерело: Charity Fraud Report, BDO, 2023

Далі спікер зазначив типові вимоги донорів для запобігання шахрайству:

• Слідування політиці донора щодо запобігання шахрайству, наявність еквіваленту політики у отримувача
• Впровадження процедур контролю: відповідність бюджету, витрати на затверджені цілі, авторизація (розподіл обов’язків), наявність підтверджуючих документів
• Наявність процесу звітування щодо підозри у шахрайстві, обов’язковість розслідування та інформування донора
• Право донора на аудит або розслідування
• Необхідність розповсюджувати вимоги на всіх отримувачів субгрантів

Для запобіганню шахрайству Save Children розгорнули власну систему DATIX, яка призначення для звітування про інциденти в SCI, і використовується для повідомлення про підозри та сповіщення про випадки шахрайства, хабарництва та корупції.

Олег ЛАГОДІЄНКО (CEO & Co-founder "Ethicontrol"):

FINAL OPEN SPACE TALK: «Лайфхаки від Compliance Офіцерів»

Під час невимушеної розмови у форматі нетворкінгу, учасники обговорювали:

• як інформувати персонал про ключові процеси, щоб отримати їхню підтримку;
• хто має адмініструвати гарячу лінію з питань етики та інформування про порушення;
• як оцінювати ефективність діяльності та чи потрібно це взагалі;
• стрес-менеджмент для комплаєнс офіцерів та готовність до змін.

Загальні враження від конференції:

Не дивлячись на 4 тривоги під час форуму, ми все одно змогли поспілкуватись з учасниками форуму, дізнатись актуальні новини та тенденції зі світу комплаєнсу й антифроду. 

Виступи спікерів показали, що все більше компаній переводять комплаєнс та етику в діджитал для оптимізації роботи і комунікації з викривачами 24/7 з будь-якої точки світу.

Ми щиро вдячні Business-Format Group за корисний і актуальний форум, який порушує важливі питання і дозволяє представникам комплаєнсу в дружній атмосфері поспілкуватись і обмінятись досвідом.

Етиконтроль обов'язково завітає на наступний форум, тому слідкуйте за апдейтами та підходьте до нас за приємними подарунками у вигляді мерчу і живою консультацією про наш продукт.