Ми продовжуємо традицію публікацій, присвячених ТОП 10 корупційних кейсів за розмірами штрафних санкцій за даними Мін'юсту США та Комісії з цінних паперів США.
Наші попередні нотатки на тему можна почитати за тегом FCPA.
2019 показав стабільність у загальній сумі штрафів — як і у 2018, ця сума становить 2,8 млрд доларів США.
Але, попри це, дві з десяти компаній, МТС та Ericsson — потрапили до десятки найбільших FCPA штрафів усіх років.
2019 рік видався багатим на індивідуальні штрафні санкції. Згідно з FCPA Blog,
- 3 фізичні особи були притягнуті Комісією з цінних паперів до цивільної відповідальності за порушення FCPA;
- 9 добровільно визнали собі винними;
- 6 отримали обвинувальні вироки;
- 4 визнано винними у судовому порядку;
- 14 висунуто звинувачення за порушення FCPA;
| |
Company |
Total fine, mUSD |
DOJ |
SEC |
Other countries |
| 1 |
Telefonaktiebolaget LM Ericsson |
1060 |
520 |
540 |
0 |
| 2 |
Mobile TeleSystems Public Joint Stock Company (MTS) |
850 |
750 |
100 |
0 |
| 3 |
TechnipFMC plc |
301 |
81,9 |
5,06 |
214 |
| 4 |
Walmart Inc. |
283 |
138 |
144,7 |
0 |
| 5 |
Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA |
232 |
84,7 |
147 |
0 |
| 6 |
Samsung Heavy Industries |
75 |
37,74 |
0 |
37,74 |
| 7 |
Microsoft Corporation |
25 |
8,75 |
16,56 |
0 |
| 8 |
Cognizant Technology Solutions Corporation |
25 |
0 |
25 |
0 |
| 9 |
Deutsche Bank |
16 |
0 |
16,1 |
0 |
| 10 |
Juniper Networks |
12 |
0 |
11,74 |
0 |
Більше інформації ви можете знайти тут.
Перелік джерел:
- https://fcpablog.com/2020/01/02/2019-fcpa-enforcement-index/
- https://www.justice.gov/opa/pr/ericsson-agrees-pay-over-1-billion-resolve-fcpa-case
- https://www.justice.gov/opa/pr/mobile-telesystems-pjsc-and-its-uzbek-subsidiary-enter-resolutions-850-million-department
- https://www.justice.gov/opa/pr/technipfmc-plc-and-us-based-subsidiary-agree-pay-over-296-million-global-penalties-resolve
- https://www.justice.gov/opa/pr/walmart-inc-and-brazil-based-subsidiary-agree-pay-137-million-resolve-foreign-corrupt
- https://www.justice.gov/usao-ma/pr/fresenius-medical-care-agrees-pay-231-million-resolve-foreign-corrupt-practices-act
- https://www.justice.gov/opa/pr/samsung-heavy-industries-company-ltd-agrees-pay-75-million-global-penalties-resolve-foreign
- https://www.justice.gov/opa/pr/hungary-subsidiary-microsoft-corporation-agrees-pay-87-million-criminal-penalties-resolve
- https://www.sec.gov/news/press-release/2019-12
- https://www.sec.gov/enforce/34-86740-s
- https://www.sec.gov/enforce/34-86812-s