10 найбільших FCPA кейсів 2018 року за розмірами санкцій

Written by Дмитро Рибачук | 31 січ. 2019 22:00:00

2018 рік показав, що очікування можуть бути марними, коли мова заходить про FCPA кейси. Минулого року ми писали коротку замітку про ТОП 10 FCPA кейсів 2017 року та зазначили, що не слід очікувати чогось такого наступного, тобто 2018 року. І ми помилялися…

Минулого року сума штрафних санкцій компаній з рейтингу ТОП 10 становила більше 2.8 мільярдів дол.США. Так, ця сума значно менша у порівнянні з 2016 роком та сумою в 7,2 мільярда дол.США. Але, разом з тим, ця сума майже на 50% більша у порівнянні з 2018 роком. Неочікувано, 2018 рік став вище 2017 року у рейтингу FCPA кейсів по роках.

Топ 10 кейсів 2018 року у сфері FCPA

	Company	Total fine, mUSD	DOJ	SEC	Other US	Other countries
1	Petróleo Brasileiro S.A. – Petrobras	1 786	85,3	1018	0	682,6
2	Société Générale S.A. (Société Générale)	586	293	0	0	293
3	Panasonic Avionics Corporation (PAC)	137	137,4	0	0	0
4	Panasonic Corporation	143	0	143	0	0
5	Legg Mason Inc. (Legg Mason)	68	33	34,5	0	0
6	Credit Suisse (Hong Kong) Limited (CSHK)	47	47	0	0	0
7	Polycom (a wholly-owned subsidiary of Plantronics since July 2018)	37	10,15	16,3	10,15	0
8	Credit Suisse Group AG	30	0	29,8	0	0
9	Sanofi	25	0	25	0	0
10	United Technologies Corporation	14	0	13,9	0	0

Більше інформації можете знайти тут.

2018 рік (так само як і попередній 2017 рік) видався "щедрим" на індивідуальні санкції щодо фізичних осіб. Зокрема, згідно з FCPA Blog:

4 фізичні особи було притягнуто Комісією з цінних паперів до цивільної відповідальності за порушення FCPA;
6 добровільно визнали себе винними;
6 отримали обвинувачувальні вироки;
2 визнано винними в судовому порядку;
9 висунуто звинувачення за порушення FCPA;

Перелік джерел:

View full post