Оновлені вимоги до програм з антикорупційного комплаєнсу

4 червня пройшла онлайн-конференція «Що нового у сфері антикорупційного комплаєнсу?». Одним із запрошених спікерів була Катерина Лисова, керівник програм в регіоні Євразії Центру міжнародного приватного підприємництва (СІРЕ).  Вона виступила із доповіддю про оновлені вимоги до програм з антикорупційного комплаєнсу, які ми вирішили увіковічити у нашому блозі з користю для читачів.

Отже, що Мін'юст США хоче бачити в антикор програмах підприємств? На що звертатимуть увагу правоохоронні органи під час розслідувань? Декілька основних тезисів:

1. Оцінка ризиків має проходити на постійній основі, і програма має оновлюватися згідно із цими ризиками, має бути динамічною.
2. Програма має розроблятися індивідуально для кожної компанії та бути пропорційною наявним ризикам. Застосування одного шаблону для всіх є неприпустимим.
3. Чи досить трудових ресурсів для підтримання комплаєнс функції? Чи достатньо фінансується служба комплаєнсу, та чи достатньо у неї повноважень?
4. Замало показати існуючі ризики, треба описати методологію їх виявлення та шляхи їх подолання. Як проходить навчання на прикладі виявлених інцидентів самої компанії або подібних до неї.
5. Акцент не на результаті виявлених ризиків, а на процесі їх дослідження та подолання.
6. Оцінка ризиків відносно третіх осіб має відбуватися не лише на початку ділових відносин, а на постійній регулярній основі.
7. Реальне застосування антикор програми вимагається не лише від вищого керівництва, а тепер і від середнього middle management.
8. Особливу увагу необхідно приділити процесу інтеграції служби комплаєнсу з іншими департаментами, як то юридичним та внутрішнього аудиту.

Посилання на нові рекомендації та роз'яснення від Мін'юсту тут.

Переглянути виступ на Youtube.