---
title: Комплаєнс 2020 - рекомендації Мінюсту США
description: 2019 та особливо 2020 є визначальними для комплаєнсу — настав час довести свою ефективність під час однієї з найгірших світових економічних криз.
image: https://ethicontrol.com/hubfs/Blog/Featured%20images/Clock%2c%20pen%20and%20notebook%20on%20white%20desk%20(1).webp
---

 ”

[Skip to content](https://ethicontrol.com/uk/blog/doj-compliance-review-uk#main-content)

[![Ethicontrol logo with Ukrainian flag](https://ethicontrol.com/hubfs/ethicontrol%20ua%20logo%20website.svg)](https://ethicontrol.com/uk/main-uk?hsLang=uk)

- Можливості
  
  Show submenu for Можливості 
  
    - [Канали зв'язку з заявниками і викривачами](https://ethicontrol.com/uk/features/internal-reporting-channels-uk)
    - [Спеціалізований контакт-центр](https://ethicontrol.com/uk/features/specialised-contact-center-uk)
    - [Управління інцидентами](https://ethicontrol.com/uk/features/incident-management-uk)
    - [Кейс-менеджмент](https://ethicontrol.com/uk/features/case-management-uk)
    - [Аналітика та звітність](https://ethicontrol.com/uk/features/analytics-and-reporting-uk)
- Рішення
  
  Show submenu for Рішення 
  
    - [Етика та Комплаєнс](https://ethicontrol.com/uk/main-uk)
    - [Директива ЄС із захисту викривачів](https://ethicontrol.com/uk/eu-whistleblowing-directive-platform-uk)
    - [Корпоративна безпека](https://ethicontrol.com/uk/painless-security-platform-uk)
    - [Стаціонарне рішення](https://ethicontrol.com/uk/blog/korobkove-rishennya-etiboks-uk)
    - [Комплаєнс матриця](https://ethicontrol.com/uk/compliance-matrix-uk)
- [Вартість](https://ethicontrol.com/uk/pricing-uk)
- [Блог](https://ethicontrol.com/uk/blog)
- Компанія
  
  Show submenu for Компанія 
  
    - [Про нас](https://ethicontrol.com/uk/about-us-uk)
    - [Контакти](https://ethicontrol.com/uk/contacts-uk)
    - [Послуги](https://ethicontrol.com/uk/poslugy)
    - [Безпека та довіра](https://ethicontrol.com/uk/trust-center-uk)
    - [Питання-відповіді](https://ethicontrol.com/uk/faq-uk)
    - [Наша методологія](https://ethicontrol.com/uk/painless-ethics-management-methodology-uk)
    - [Долучитись!](https://ethicontrol.com/en/join-us)
    - [Служба підтримки користувачів](https://help.ethicontrol.com/uk/support/home)

- Можливості
  
  Show submenu for Можливості 
  
    - [Канали зв'язку з заявниками і викривачами](https://ethicontrol.com/uk/features/internal-reporting-channels-uk)
    - [Спеціалізований контакт-центр](https://ethicontrol.com/uk/features/specialised-contact-center-uk)
    - [Управління інцидентами](https://ethicontrol.com/uk/features/incident-management-uk)
    - [Кейс-менеджмент](https://ethicontrol.com/uk/features/case-management-uk)
    - [Аналітика та звітність](https://ethicontrol.com/uk/features/analytics-and-reporting-uk)
- Рішення
  
  Show submenu for Рішення 
  
    - [Етика та Комплаєнс](https://ethicontrol.com/uk/main-uk)
    - [Директива ЄС із захисту викривачів](https://ethicontrol.com/uk/eu-whistleblowing-directive-platform-uk)
    - [Корпоративна безпека](https://ethicontrol.com/uk/painless-security-platform-uk)
    - [Стаціонарне рішення](https://ethicontrol.com/uk/blog/korobkove-rishennya-etiboks-uk)
    - [Комплаєнс матриця](https://ethicontrol.com/uk/compliance-matrix-uk)
- [Вартість](https://ethicontrol.com/uk/pricing-uk)
- [Блог](https://ethicontrol.com/uk/blog)
- Компанія
  
  Show submenu for Компанія 
  
    - [Про нас](https://ethicontrol.com/uk/about-us-uk)
    - [Контакти](https://ethicontrol.com/uk/contacts-uk)
    - [Послуги](https://ethicontrol.com/uk/poslugy)
    - [Безпека та довіра](https://ethicontrol.com/uk/trust-center-uk)
    - [Питання-відповіді](https://ethicontrol.com/uk/faq-uk)
    - [Наша методологія](https://ethicontrol.com/uk/painless-ethics-management-methodology-uk)
    - [Долучитись!](https://ethicontrol.com/en/join-us)
    - [Служба підтримки користувачів](https://help.ethicontrol.com/uk/support/home)

![Burger](https://ethicontrol.com/hubfs/Website/Other/Burger.svg)

![Cross](https://ethicontrol.com/hubfs/Website/Other/Cross.svg)

Search

Українська

- [Українська](https://ethicontrol.com/uk/blog/doj-compliance-review-uk)
- [English](https://ethicontrol.com/en/blog/doj-compliance-review-en)

[Демо](https://ethicontrol.com/meetings/ectrl1/demo?hsLang=uk)

[Головна](https://ethicontrol.com/uk/main-uk?hsLang=uk)  / [Блог Етичний контроль](https://ethicontrol.com/uk/blog)

[Дослідження](https://ethicontrol.com/uk/blog/tag/дослідження), [Новини](https://ethicontrol.com/uk/blog/tag/новини)

# Комплаєнс 2020 - рекомендації Мінюсту США

[Наталія Харченко,](https://ethicontrol.com/uk/blog/author/nataliia-kharchenko)  27 серпня 2020

 

|  | *Комплаєнс — це бізнес-процес, і як процес, його можна виміряти, ним можна керувати і, найголовніше, його можна вдосконалити.* - Т. Фокс |
| --- | --- |

Комплаєнс, як галузь досліджень і сфера роботи, є відносно новою практикою: США знадобилося майже 30 років, щоб визнати важливість комплаєнсу в управлінні бізнесом. Гарні відносини між бізнесом та урядом є запорукою економічного зростання — саме тому не тільки ми підкреслюємо важливість дотримання цього процесу, але і Мінюст США.

![Круглий значок управління юстиції на чорних дверях](https://ethicontrol.com/hs-fs/hubfs/Blog/WebP%20compressed/Round%20badge%20of%20Departament%20of%20Justice%20on%20black%20door.webp?width=665&height=262&name=Round%20badge%20of%20Departament%20of%20Justice%20on%20black%20door.webp)

Зображення*: [DOJ](https://www.justice.gov/)*

 

Ми пропустимо розлогу історичну основу запровадження комплаєнсу (яка, як не дивно, триває понад 30 років) і зупинимося на критичній точці його визнання. 1995 рік — це рік, коли компанії, які мають системи комплаєнсу, отримують кредитування першочергово порівняно з компаніями, які ці системи не запровадили. Здається, це невеликий крок, але це було революцією: одразу після впровадження урядової політики щодо зовнішніх та внутрішніх вимог до компаній, світ комплаєнсу почав свій розвиток, хоча і з досить низькою швидкістю. 

Аби віддати перевагу конкретним системам комплаєнсу та заохотити компанії із вичерпними рекомендаціями, федеральним прокурорам був потрібен набір критеріїв. Нестача таких критеріїв оцінки досі є слабким місцем комплаєнсу, а саме: критерії або неефективні або неправильно розроблені. Під невідповідним проєктом критеріїв ми розуміємо юридичні колізії у ділових питаннях, через які певний критерій не демонстрував необхідну ефективність роками. Спочатку Мінюст США наймав експертів для створення керівних принципів щодо комплаєнсу без наявного досвіду в галузі корпоративної культури та управління бізнесом — рано чи пізно це мало змінитись.

 

## Хронометраж

 

Давайте подивимось на хронологію розвитку комплаєнсу, щоб зробити його більш зрозумілим:

- 1995 р. - перше заохочення з боку уряду до компаній, які вжили істотних заходів щодо дотримання норм законодавства
- 1999 рік — програми комплаєнсу беруть участь у прийнятті прокурорських рішень за рішенням Мінюсту США
- 2015 рік — Мінюст США нарешті набуває необхідні експертизи у комплаєнсі
- 2017 рік — Мінюст США випускає програму [Оцінка корпоративного комплаєнсу](https://www.justice.gov/criminal-fraud/page/file/937501/download)
- 2020 рік — додано [нові критерії](https://www.justice.gov/criminal-fraud/page/file/937501/download) до оцінки корпоративного комплаєнсу.

 

Помітний прорив у дотриманні норм законодавства стався у 2015 році, коли Мінюст застосував до своєї роботи просту, але фундаментальну істину — лише бізнес знає, що працює для бізнесу і що призводить до його провалу. Таким чином, мати відповідний досвід у сфері корпоративного комплаєнсу є обов'язковим для юристів, що беруть участь у розробці таких програм, а згодом і в їх оцінці. 

Комплаєнс стає серйозним інструментом, який застосовується не юристами для юристів, а від юристів для бізнесу. Завдяки складній системі комплаєнсу, компанія отримує сприятливе ставлення від уряду в довгостроковій перспективі: відсутність особливо ретельного моніторингу з боку Мінюсту США, звинувачень у порушенні FCPA та фінансових ризиків. Це справедливо лише у випадку дотримання всіх умов. 

![Троє чоловіків у ділових костюмах сидять і розмовляють](https://ethicontrol.com/hs-fs/hubfs/Blog/WebP%20compressed/Three%20men%20in%20business%20suits%20sitting%20and%20chatting.webp?width=600&height=401&name=Three%20men%20in%20business%20suits%20sitting%20and%20chatting.webp)   

Тепер, коли правила комплаєнсу наближаються до бізнес-реалій, ми можемо детальніше ознайомитись з рекомендаціями Мінюсту США у 2020 для відділів комплаєнсу. Нічого радикально нового, окрім оновленого керівництва із увагою до деталей - це результат експертизи Мінюсту у 2019-2020 роках.

 

## Нові вказівки

 

Що в списку?

- Оцінка комплаєнсу змінилася — тепер DOJ не визнає підходу "одне рішення підходить для всіх". Компанії можуть оцінюватися індивідуально відповідно до місця розташування, особливостей галузі та іншого — краще бути готовим до цих особливостей.
- Політика компанії повинна бути не лише оприлюдненою, але й досяжною. Цей доступ слід відслідковувати, щоб зрозуміти, які стратегії привертають більше уваги працівників, що мають відношення до певної діяльності.
- Короткі тренінги для персоналу повинні замінити довгострокові. DOJ наголошує на важливості ефективних спеціальних тренінгів, які працюють на короткострокову перспективу та мають на меті покращення того, що є "зараз".
- Покращення оцінки ризиків за допомогою врахування регіональних особливостей бізнес-підрозділів (пильну увагу слід приділяти підрядникам).
- Програма комплаєнсу повинна мати достатнє фінансування і кількість співробітників, щоб бути ефективною.
- Кожна зміна програми комплаєнсу повинна бути задокументована без винятків.
- Періодичний огляд оцінки ризиків повинен бути: програми повинні регулярно оновлюватися відповідно до виявлених порушень.
- Діяльність контрольного персоналу та комплаєнс повинні оцінюватися. Згідно з цією оцінкою, компанія повинна інвестувати в подальший розвиток персоналу або змінити свою стратегію.
- Пильну увагу до сторонніх осіб, які представляють найвищий ризик розірвати FCPA - ви завжди повинні оцінювати, чи є стороннім партнером неминучий при здійсненні бізнесу за кордоном.
- Особливу увагу слід приділити обробці, збереженню та використанню даних.

 Знову ж таки, нічого нового, але DOJ додав кілька важливих деталей для оцінки відповідності комплаєнсу, які ми не можемо не враховувати. Простий висновок: комплаєнсу все ще необхідно перевинаходити себе і доводити свою цінність без жодних винятків на час пандемії.

 

|  | *Хабарництво та корупція в рамках FCPA були незаконними з 1977 року, і вони залишаються такими та сьогодні. Програми комплаєнсу — це спосіб діяти в межах закону; це справедливо навіть зараз.* - Т. Фокс |
| --- | --- |

Комплаєнс, отже, може змінити свою форму, однак нам потрібно враховувати — це завжди про справедливість та суворе дотримання закону.

 

Ми вдячні  [Insights Corporate Compliance](https://www.corporatecomplianceinsights.com/)  за їх детальний огляд рекомендацій DOJ та професійні коментарі з даної теми.

### Категорії

- [Дослідження](https://ethicontrol.com/uk/blog/tag/дослідження)
- [Події](https://ethicontrol.com/uk/blog/tag/події)
- [Нові фішки](https://ethicontrol.com/uk/blog/tag/нові-фішки)
- [Новини](https://ethicontrol.com/uk/blog/tag/новини)
- [Викривач](https://ethicontrol.com/uk/blog/tag/викривач)
- [Закони](https://ethicontrol.com/uk/blog/tag/закони)
- [Лінії довіри](https://ethicontrol.com/uk/blog/tag/лінії-довіри)
- [Кейси](https://ethicontrol.com/uk/blog/tag/кейси)
- [FCPA](https://ethicontrol.com/uk/blog/tag/fcpa)
- [Директива ЄС](https://ethicontrol.com/uk/blog/tag/директива-єс)
- [Анонімність](https://ethicontrol.com/uk/blog/tag/анонімність)
- [Ресурси](https://ethicontrol.com/uk/blog/tag/ресурси)
- [Польща](https://ethicontrol.com/uk/blog/tag/польща)
- [Розслідування](https://ethicontrol.com/uk/blog/tag/розслідування)

Компанія

[Блог](https://ethicontrol.com/uk/blog?hsLang=uk)

[Про нас](https://ethicontrol.com/uk/about-us-uk?hsLang=uk)

[Контакти](https://ethicontrol.com/uk/contacts-uk?hsLang=uk)

[Вакансії](https://ethicontrol.com/en/join-us?hsLang=uk)

[Безпека і довіра](https://ethicontrol.com/uk/trust-center-uk?hsLang=uk)

[Найчастіші питання](https://ethicontrol.com/uk/faq-uk?hsLang=uk)

Платформа

[Канали звʼязку з заявниками](https://ethicontrol.com/uk/features/internal-reporting-channels-uk?hsLang=uk)

[Спеціалізований контакт-центр](https://ethicontrol.com/uk/features/specialised-contact-center-uk?hsLang=uk)

[Управління інцидентами](https://ethicontrol.com/uk/features/incident-management-uk?hsLang=uk)

[Кейс-менеджмент](https://ethicontrol.com/uk/features/case-management-uk?hsLang=uk)

[Аналітика та звітність](https://ethicontrol.com/uk/features/analytics-and-reporting-uk?hsLang=uk)

[Вартість](https://ethicontrol.com/uk/pricing-uk?hsLang=uk)

Рішення

[Етика і Комплаєнс](https://ethicontrol.com/uk/main-uk?hsLang=uk)

[Корпоративна безпека](https://ethicontrol.com/uk/painless-security-platform-uk?hsLang=uk)

[Директива ЄС із захисту викривачів](https://ethicontrol.com/uk/eu-whistleblowing-directive-platform-uk?hsLang=uk)

[Стаціонарне рішення](https://ethicontrol.com/uk/blog/korobkove-rishennya-etiboks-uk?hsLang=uk)

[Комплаєнс матриця](https://ethicontrol.com/uk/compliance-matrix-uk?hsLang=uk)

Корисні ресурси

[Методологія](https://ethicontrol.com/uk/painless-ethics-management-methodology-uk?hsLang=uk)

[Економічний ефект](https://ethicontrol.com/uk/fraud-losses-calculator-uk?hsLang=uk)

[Зрілість рішення щодо викривання](https://form.jotform.com/230082767442355)

[Презентації](https://www.slideshare.net/olagodiyenko/presentations)

[Дослідження](https://ethicontrol.com/uk/blog/tag/%D0%B4%D0%BE%D1%81%D0%BB%D1%96%D0%B4%D0%B6%D0%B5%D0%BD%D0%BD%D1%8F)

[![ECTRL White Logo](https://ethicontrol.com/hubfs/ECTRL%20White%20Logo.svg "ECTRL White Logo")](https://ethicontrol.com/uk/main-uk?hsLang=uk)

Copyright © 2014-2026 Ethicontrol, OU та ТОВ Етиконтроль. Всі права застережено.

[Політика конфіденційності](https://ethicontrol.com/uk/privacy-policy?hsLang=uk)

[Юридична інформація](https://ethicontrol.com/uk/trust-center-uk?hsLang=uk)

[Атрибуції](https://ethicontrol.com/en/attribution?hsLang=uk)

[English](https://ethicontrol.com/en/main?hsLang=uk)

[Polski](https://ethicontrol.com/pl/main-pl?hsLang=uk)

[Українська](https://ethicontrol.com/uk/main-uk?hsLang=uk)

[Español](https://ethicontrol.com/es/main-es?hsLang=uk)

| [![twitter-1](https://ethicontrol.com/hubfs/twitter-1.svg)](https://twitter.com/ethicontrol)[![instagram-1](https://ethicontrol.com/hubfs/instagram-1.svg)](https://www.instagram.com/ethicontrol.eu/)[![youtube-1](https://ethicontrol.com/hubfs/youtube-1.svg)](https://www.youtube.com/channel/UCGXCC7zAqYo5QX82Id1R0GA)[![facebook-1](https://ethicontrol.com/hubfs/facebook-1.svg)](https://www.facebook.com/ethicontrol) [![linkedin-1](https://ethicontrol.com/hubfs/linkedin-1.svg)](https://www.linkedin.com/company/ethicontrol) |
| --- |
| [![ariba_network_white_-1](https://ethicontrol.com/hs-fs/hubfs/ariba_network_white_-1.png?width=100&height=24&name=ariba_network_white_-1.png)](http://discovery.ariba.com/profile/AN01468432990)   |

Компанія

[Блог](https://ethicontrol.com/uk/blog?hsLang=uk)

[Про нас](https://ethicontrol.com/uk/about-us-uk?hsLang=uk)

[Контакти](https://ethicontrol.com/uk/contacts-uk?hsLang=uk)

[Вакансії](https://ethicontrol.com/en/join-us?hsLang=uk)

[Безпека і довіра](https://ethicontrol.com/uk/trust-center-uk?hsLang=uk)

[Найчастіші питання](https://ethicontrol.com/uk/faq-uk?hsLang=uk)

Можливості

[Канали звʼязку з заявниками](https://ethicontrol.com/uk/features/internal-reporting-channels-uk?hsLang=uk)

[Спеціалізований контакт-центр](https://ethicontrol.com/uk/features/specialised-contact-center-uk?hsLang=uk)

[Управління інцидентами](https://ethicontrol.com/uk/features/incident-management-uk?hsLang=uk)

[Кейс-менеджмент](https://ethicontrol.com/uk/features/case-management-uk?hsLang=uk)

[Аналітика та звітність](https://ethicontrol.com/uk/features/analytics-and-reporting-uk?hsLang=uk)

[Вартість](https://ethicontrol.com/uk/pricing-uk?hsLang=uk)

Рішення

[Етика і Комплаєнс](https://ethicontrol.com/uk/main-uk?hsLang=uk)

[Корпоративна безпека](https://ethicontrol.com/uk/painless-security-platform-uk?hsLang=uk)

[Директива ЄС із захисту викривачів](https://ethicontrol.com/uk/eu-whistleblowing-directive-platform-uk?hsLang=uk)

[Стаціонарне рішення](https://ethicontrol.com/uk/blog/korobkove-rishennya-etiboks-uk?hsLang=uk)

[Комплаєнс матриця](https://ethicontrol.com/uk/compliance-matrix-uk?hsLang=uk)

Корисні ресурси

[Методологія](https://ethicontrol.com/uk/painless-ethics-management-methodology-uk?hsLang=uk)

[Економічний ефект](https://ethicontrol.com/uk/fraud-losses-calculator-uk?hsLang=uk)

[Зрілість рішення щодо викривання](https://form.jotform.com/230082767442355)

[Презентації](https://www.slideshare.net/olagodiyenko/presentations)

[Дослідження](https://ethicontrol.com/uk/blog/tag/%D0%B4%D0%BE%D1%81%D0%BB%D1%96%D0%B4%D0%B6%D0%B5%D0%BD%D0%BD%D1%8F)

[![ECTRL White Logo](https://ethicontrol.com/hubfs/ECTRL%20White%20Logo.svg "ECTRL White Logo")](https://ethicontrol.com/uk/main-uk?hsLang=uk)

Copyright © 2014-2026 Ethicontrol, OU та ТОВ Етиконтроль. Всі права застережено.

[Політика конфіденційності](https://ethicontrol.com/uk/privacy-policy?hsLang=uk)

[Юридична інформація](https://ethicontrol.com/uk/trust-center-uk?hsLang=uk)

[Атрибуції](https://ethicontrol.com/en/attribution?hsLang=uk)

[English](https://ethicontrol.com/en/main?hsLang=uk)

[Polski](https://ethicontrol.com/pl/main-pl?hsLang=uk)

[Українська](https://ethicontrol.com/uk/main-uk?hsLang=uk)

[Español](https://ethicontrol.com/es/main-es?hsLang=uk)

| [![twitter-1](https://ethicontrol.com/hubfs/twitter-1.svg)](https://twitter.com/ethicontrol)[![instagram-1](https://ethicontrol.com/hubfs/instagram-1.svg)](https://www.instagram.com/ethicontrol.eu/)[![youtube-1](https://ethicontrol.com/hubfs/youtube-1.svg)](https://www.youtube.com/channel/UCGXCC7zAqYo5QX82Id1R0GA)[![facebook-1](https://ethicontrol.com/hubfs/facebook-1.svg)](https://www.facebook.com/ethicontrol) [![linkedin-1](https://ethicontrol.com/hubfs/linkedin-1.svg)](https://www.linkedin.com/company/ethicontrol) |
| --- |
| [![ariba_network_white_-1](https://ethicontrol.com/hs-fs/hubfs/ariba_network_white_-1.png?width=100&height=24&name=ariba_network_white_-1.png)](http://discovery.ariba.com/profile/AN01468432990)   |

```json
{
  "@context" : "https://schema.org",
  "@type" : "BlogPosting",
  "author" : {
    "@type" : "Person",
    "name" : "Наталія Харченко",
    "url" : "https://ethicontrol.com/uk/blog/author/nataliia-kharchenko"
  },
  "dateModified" : "2023-08-28T13:25:38.499Z",
  "datePublished" : "2020-08-26T21:00:00.000Z",
  "headline" : "Комплаєнс 2020 - рекомендації Мінюсту США",
  "image" : [ "https://ethicontrol.com/hubfs/Blog/Featured%20images/Clock%2c%20pen%20and%20notebook%20on%20white%20desk%20(1).webp" ],
  "mainEntityOfPage" : {
    "@id" : "https://ethicontrol.com/uk/blog/doj-compliance-review-uk",
    "@type" : "WebPage"
  },
  "publisher" : {
    "@type" : "Organization",
    "logo" : {
      "@type" : "ImageObject",
      "url" : "https://ethicontrol.com/hubfs/ethicontrol%20logo%20square.png"
    },
    "name" : "Ethicontrol OU"
  }
}
```